導讀：經(jīng)歷過體系考核的人都知道，一般來體考的審核員至少有2名，其中1名組長，1名組員，審核時間多數(shù)為1天時間，審核員要在1天之內(nèi)對企業(yè)進行全面的核查，并作出是否合規(guī)的評價，必須抓審核重點，所以本文總結了一些審核要點，僅供參考！
判定“嚴重不合格項”的五條標準
體系運行中出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一個（段）生產(chǎn)過程或管理系統(tǒng)基本沒有質(zhì)量管理的實施和控制，同樣的錯誤多次重復的發(fā)生
體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效，某一部門（場所）基本沒有質(zhì)量管理的實施和控制，回避在體系管理之外；
發(fā)現(xiàn)違反國家法律法規(guī)的具體事項；
前次檢查的“不合格”事項，重復發(fā)現(xiàn)，未得到糾正
發(fā)現(xiàn)已經(jīng)發(fā)生或者可能會嚴重影響產(chǎn)品安全性或風險很高的不合格事項
關于產(chǎn)品真實性核查問題
核查企業(yè)注冊產(chǎn)品相關標準技術要求注冊工藝等相關資料
核查產(chǎn)品所需的生產(chǎn)設備和檢驗儀器設備
核查產(chǎn)品設計和開發(fā)，原材料采購，生產(chǎn)和檢驗記錄，留樣等情況
對于不按注冊工藝生產(chǎn)或者與工藝流程圖相悖的，以及有足夠證據(jù)證明送檢產(chǎn)品不是自己生產(chǎn)的，可判定不通過核查
關于專職檢驗人員
檢驗員配備：按照檢驗規(guī)程要求，估算工作量和產(chǎn)品檢驗學科要求、計算人員配備，能不能勝任檢驗任務
檢驗員培訓：法律法規(guī)沒有強制要求檢驗員必須經(jīng)過哪一級別的單位培訓。企業(yè)自己崗位培訓也可，但必須有相關培訓計劃，實施記錄和考核
檢驗員的實際操作能力水平：通過現(xiàn)場面對面的詢問，以及實際操作等等現(xiàn)場考核
關于與產(chǎn)品質(zhì)量接觸的人員健康檔案
文件規(guī)定哪些人員屬于與產(chǎn)品質(zhì)量接觸人員
體檢的項目及體檢頻次
在縣級正規(guī)醫(yī)療單位進行，保存體檢報告，逐一建立體檢檔案
關鍵崗位人員的任職資格
技術負責人、質(zhì)量負責人、生產(chǎn)負責人的學歷，相關專業(yè)，及工作經(jīng)驗的要求
雖然規(guī)范并未對這些人的專業(yè)進行具體要求，但企業(yè)的體系文件必須確定上述部門負責人的任職條件
任職說明書如有專業(yè)要求，根據(jù)文件要求核實，相關經(jīng)驗可通過提問等形式進行考核評價
企業(yè)還應對上述人員進行考核評價，并保存記錄
關于廠房與設施
場地面積是否與生產(chǎn)相適應，查看生產(chǎn)記錄和清場記錄
是否與提報注冊的布局圖相符，盤查企業(yè)全部注冊產(chǎn)品數(shù)量及生產(chǎn)工藝要求
生產(chǎn)場地布局圖要標明凈化等級、區(qū)域、多個車間要標明序號
按照工藝流程、注冊提交的工藝來核實生產(chǎn)工序設置
潔凈廠房的檢測要求
廠房與設施的維護記錄
關于潔凈廠房的檢測要求
內(nèi)容：溫度、濕度、靜壓差、降塵（菌落數(shù)）、風速或換氣次數(shù)等、靜態(tài)檢測、動態(tài)檢測
頻次：日、周、月、季；發(fā)生重大事件后；第三方定期檢測
方法：人員培訓、檢測儀器、計量校準
記錄：記錄要體現(xiàn)：實際狀況、便于監(jiān)視、利于統(tǒng)計分析
數(shù)據(jù)分析：用趨勢圖、統(tǒng)計過程控制(SPC)圖
特殊規(guī)定：長期停產(chǎn)，或間斷性生產(chǎn)在每次生產(chǎn)前要進行檢測
關于設備核查
普及：生產(chǎn)過程中采用的計算機軟件，主要是指直接控制生產(chǎn)設備完成加工過程的軟件，而不是指進行管理的軟件
對照生產(chǎn)工藝流程圖，配備對應的生產(chǎn)和檢驗設備，查看設備清單和生產(chǎn)設備。（這是一條重點項*3.1.1）常見問題：如企業(yè)申報注冊核查，技術審查發(fā)現(xiàn)缺少生產(chǎn)設備
監(jiān)視和檢測設備目錄和校驗類型（設備清單要標注校準或檢定類型）。
檢驗過程中如果采用了計算機軟件，是否能夠?qū)κ止び嬎愫陀嬎銠C計算的結果進行驗證
是否有能力對監(jiān)測設備失效進行識別和檢驗結果的糾正（考核檢驗人員）。
對監(jiān)視和測量設備、設施的安裝、維護、環(huán)境、使用的要求是否滿足。
監(jiān)視和檢測設備的校準和檢定證書，是否在有效期限內(nèi)。
制水設備。要制定工藝用水制度，明確哪些地方（工藝）需要使用水，明確工藝用水的檢測頻率和取樣點
關于文件管理和記錄核查
寫要做的，做已寫的，記已做的
文件更新不及時
修訂不按程序進行
作廢文件不標識，不收回
更新的文件不發(fā)放
部門領用不簽字
整體不受控。
例如：批生產(chǎn)記錄、領料單記錄等缺少原料的批號、設備編號、參數(shù)等重要信息。記錄存在修改隨意，不簽字，不注明日期，以及“一支筆”現(xiàn)象等等。
關于設計和開發(fā)
從三個方面核查：1、設計策劃，2、設計輸入，3、設計輸出
設計策劃：就是企業(yè)對將要設計和開發(fā)的產(chǎn)品進行計劃（規(guī)劃） ，主要核查設計策劃的結果，設計策劃一般至少應考慮這些要素：
1、產(chǎn)品的設計和開發(fā)的目標，經(jīng)濟、市場目標分析；
2、設計和開發(fā)中各部門的任務、職責、接口等，特別關注委托或者外包設計的任務、接口；
3、在設計全過程中的評審階段設置，包括：時機、階段、評審人員、評審方法等；
4、產(chǎn)品技術要求的編制以及實驗過程的設定，所需要的測量手段和測量裝置；
5、產(chǎn)品驗證的方式和方法，所引用的國家和行業(yè)強制標準；
6、產(chǎn)品確認的方式和方法，確定是否采用臨床試驗或臨床驗證的方式；
7、各設計活動階段的時間安排；
缺陷舉例：
沒有設計策劃資料（沒有設計策劃書、或者計劃任務書、或者設計開發(fā)指令）；
設計開發(fā)的各階段劃分不明確；
設計開發(fā)中需要外包的工作沒有明確表示；
設計開發(fā)中的風險管理活動沒有明確表示
設計輸入：是對每個階段或者過程要求的輸入。應當包括預期用途規(guī)定的功能、性能和安全要求、法規(guī)要求、風險管理控制措施和其他要求。對設計和開發(fā)輸入應當進行評審并得到批準，保持相關記錄
設計輸入后，要經(jīng)過一系列的研究、實驗和驗證證明，所以設計輸入是可以變更的。 設計輸入是一個組織的集體活動，所以要有評審、批準。
缺陷舉例：
沒有設計輸入文件。
設計輸入文件沒有經(jīng)過評審、或者沒有經(jīng)過批準。
設計輸出的結果與設計輸入的文件相差甚遠，沒有保留進行更改的文件記錄
設計輸出：應當滿足輸入要求，包括采購、生產(chǎn)和服務所需的相關信息、產(chǎn)品技術要求等。設計輸出應當?shù)玫脚鷾剩３窒嚓P記錄；
設計輸出是完成整個設計過程后的結果，是設計環(huán)節(jié)中質(zhì)量體系有效性的重要證明，也是在注冊過程中開展質(zhì)量體系核查的實質(zhì)內(nèi)容
輸出要求？
——滿足輸入的要求；
——給出采購、生產(chǎn)和服務的信息；
——產(chǎn)品接受的準則；
——規(guī)定產(chǎn)品使用安全、有效的特性。
關于采購核查
制定采購物料的驗收準則
與供應商簽訂質(zhì)量協(xié)議
供應商的審計，選入標準、合格供應商、供貨評價與再評價
保留的采購記錄
無菌器械初包裝的選擇和初始污染菌的可接收水平
關于生產(chǎn)過程的核查
要有生產(chǎn)工藝流程圖，并對比注冊提交的工藝；
工藝流程圖應當注明關鍵工序、特殊過程（工序）、生產(chǎn)過程檢驗點；
流程圖對重點采購物料進行注明；
不是所有的工序都要驗證，有些工序已經(jīng)具有成熟的經(jīng)驗、或者具有參考教材和資料。
特殊過程一般需要驗證。
驗證是通過試驗或者實驗的方式，證明符合要求的結果。驗證要保留方案、數(shù)據(jù)、結果記錄，形成結果文件。
驗證的結果數(shù)據(jù)，并考慮安全和冗余的數(shù)據(jù)），獲得生產(chǎn)工藝規(guī)程、或者作業(yè)指導書，形成技術文件。
缺陷舉例：
1、沒有明確關鍵工序、特殊過程。
2、生產(chǎn)過程中的質(zhì)量檢驗點設置不合理。
3、特殊過程沒有驗證，所需控制的數(shù)據(jù)不清楚，數(shù)據(jù)來源不明確。
4、特殊過程控制的數(shù)據(jù)，與實際操作的數(shù)據(jù)不一致。
5、特殊過程需要控制的數(shù)據(jù)設置不科學。
6、圖示的生產(chǎn)工序流程與實際生產(chǎn)情況不一致等等。
關鍵工序定義：
1）對成品的質(zhì)量、性能、功能、壽命、可靠性及成本等有直接影響的工序；
2）產(chǎn)品重要質(zhì)量特性形成的工序；
3）工藝復雜，質(zhì)量容易波動，對工人技藝要求高或總是發(fā)生問題較多的工序
例如：金屬切削加工、印刷刻度線、裝配接線、安裝調(diào)試、一般包裝過程
特殊工序定義：
生產(chǎn)工序（過程）完成后，不能或難以由后續(xù)檢測、監(jiān)控加以驗證的作業(yè)工序（過程）。所以“特殊工序”也是制造業(yè)的一個生產(chǎn)工序，但其必須在工序的過程中進行質(zhì)量控制，比如時間、溫度、壓力、配方等參數(shù)控制，這些參數(shù)決定了生產(chǎn)工序過程的質(zhì)量，一般的后續(xù)檢驗很難直接發(fā)現(xiàn)問題的。
例如：注塑成型過程、滅菌過程、導管擠出過程、印刷板焊接、熱處理過程、軟件安裝
關于生產(chǎn)過程的核查（清場的執(zhí)行）
應當建立清場的管理規(guī)定，以防止產(chǎn)品的交叉污染，并做好清場記錄
清理剩余的原輔料（包括工藝用水等生產(chǎn)中使用的全部物料），移送備料間;
檢查合格后，由檢查人員在清場記錄上簽字并記錄檢查結果。如不合格則應重新清場，直至合格為止。
在確認清場工作全部完成以后，應詳細填寫清場記錄并及時通知檢查人員進行檢查;
將清潔劑、消毒劑以及清潔工具收集至清潔工具間;
清理室內(nèi)環(huán)境衛(wèi)生，清理或清洗設備、容器、工具（必要時進行滅菌）;
需銷毀的廢品、廢標簽、廢包裝材料應按有關規(guī)定處理;
收集該批產(chǎn)品的各種記錄，送交管理人員或下一工序；清除與該批產(chǎn)品有關的設備、容器上的標志;
關于生產(chǎn)過程的核查（滅菌工藝的現(xiàn)場）
查看企業(yè)提供的對所選用的滅菌方法或無菌加工技術進行分析、論證的文件，評價是否適宜于所生產(chǎn)的無菌醫(yī)療器械。分析可以包括從文獻資料中尋找，相同產(chǎn)品不同方法滅菌后的對比，其他同類產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的滅菌方法，國家已有具體規(guī)定的（如國家標準技術要求的條款）等，還應包括材料對選定滅菌方法的適宜性
查看滅菌過程確認的程序文件，是否符合要求
在初次對產(chǎn)品進行滅菌前，是否對滅菌過程進行確認。在產(chǎn)品、滅菌設備、工藝參數(shù)等發(fā)生變化時是否對滅菌過程進行再確認
滅菌過程或無菌加工過程的確認是否符合相關標準的規(guī)定，如GB18278～GB18280《醫(yī)療保健產(chǎn)品滅菌 確認和常規(guī)控制要求》，記錄或報告是否經(jīng)過評審和批準。
若采用無菌加工技術保證產(chǎn)品無菌，是否按有關標準規(guī)定，如YY/T0567《醫(yī)療產(chǎn)品的無菌加工》進行了過程模擬試驗
是否保持了滅菌過程確認的記錄
通過滅菌確認，確定初包裝及產(chǎn)品的初始污染菌和微粒污染可接受水平
關于質(zhì)量控制的核查
要求查看有無硬件？有無配備人員？有無配備設備？
需要哪些設備？超凈工作臺、恒溫培養(yǎng)箱、生化培養(yǎng)箱、壓力蒸汽滅菌器、薄膜過濾設備、生物安全柜等等
開缺陷項注意事項
一.開缺陷項容易出現(xiàn)的問題
1.缺陷項描述不準；
如：xxx方面記錄表信息不全。
（究竟缺什么信息？也不知道如何整改。）
***部分人員沒有體檢。
（是哪部分？究竟幾位？什么崗位的？）
2.條款運用不恰當；
如：開出2.23.2，而無菌指導原則根本沒有2.23.2，只有2.23.1
3.毫無依據(jù)的描述；
如：1.6.1、6.4.1、11.2.1應為關鍵項，檢查員卻把它當作一般項
如：***專職檢驗員未經(jīng)過xxx機構培訓。
（沒有任何法規(guī)和條例有要求企業(yè)的檢驗員必須經(jīng)過哪一家的培訓）
整改不到位現(xiàn)象
如：***培訓方面的缺陷項，一般只是搞一份試卷上報就算整改了。
***文件缺失方面的缺陷，一般只是修訂一下文件，沒有按照文件管理程序制定審批印發(fā)受控。
***各類記錄方面的缺陷，一般按照要求補齊所指的表格，并不是按照分析原因，制定制度，培訓人員，整改之日起按要求填寫記錄。等等
缺陷項整改要求
整改報告由正文和附件兩部分組成。
正文部分至少應該包括：缺陷的描述、缺陷原因分析、缺陷的風險評估、糾正及預防措施（CAPA）、整改完成情況等五部分。
附件部分應是與正文中每個缺陷相對應的證明材料。（硬件的要求提供整改前后的照片對比圖）
整改報告應針對缺陷項目，內(nèi)容真實完整，數(shù)據(jù)清晰，表達清楚，文字通順，用語準確，如實反映整改落實情況。
來源：醫(yī)械資訊社區(qū)
整理：TACRO
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